EEUU: Plan de Acción Nacional sobre la prevención del uso indebido de las empresas y entidades jurídicas
Los Estados Unidos se complace en anunciar el Plan de Acción Nacional para la Prevención del Uso Indebido de las empresas y entidades jurídicas . La publicación de este plan es un resultado clave de la cumbre del G-8, junto con el acuerdo de hoy en una serie de G- 8 principios para mejorar la transparencia de la propiedad y el control de la empresa. Estos principios, el Grupo de los 8 principios del Plan de Acción para Prevenir el Abuso de las compañías y entidades jurídicas, por miembros del G-8 son cruciales para prevenir el uso indebido de las empresas por parte de actores ilegales.
Los EE.UU. ha estado trabajando estrechamente con socios de todo el mundo para luchar contra el uso ilícito de las empresas, las compañías Shell y empresas de fachada. Las personas jurídicas se utilizan para acceder al sistema financiero internacional y facilitar el crimen financiero, mientras que enmascara la verdadera identidad de los actores ilegales. Las personas jurídicas también son utilizados por las personas y empresas a los activos de refugio y evadir impuestos. El Plan de Acción Nacional de EE.UU. demuestra el compromiso de EE.UU. para combatir este problema global. Se compromete a ayudar a las autoridades policiales y fiscales en la comprensión de que realmente posee y controla las entidades legales ( es decir , sus beneficiarios) y asistir a las investigaciones transfronterizas.
Permitir el acceso a la información sobre el beneficiario a las autoridades policiales y fiscales es un componente esencial de los esfuerzos de Estados Unidos para mejorar la transparencia financiera. Otros esfuerzos de Estados Unidos para mejorar la transparencia financiera incluyen la aplicación mundial de las normas internacionales relativas a la propiedad beneficiosa a través del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Los EE.UU. jugó un papel fundamental en la tarea de redactar las nuevas normas del GAFI sobre los beneficiarios y cree que la adopción de los principios por parte del G-8 hoy en día es un importante paso adelante. Otra iniciativa de EE.UU. para fortalecer la transparencia financiera es una propuesta de reglamentación para aclarar los requisitos de diligencia debida sobre el cliente (DDC) para las instituciones financieras de Estados Unidos para que las instituciones recogen información sobre los beneficiarios de los titulares de cuentas de personas jurídicas.
G-8 principios de hoy dejan claro que las empresas deben saber que posee y controla a ellos ya su beneficiosa propiedad y la información básica de las empresas deben ser adecuados, precisos y actuales. La adopción de estos principios es un entregable central de la Presidencia del Reino Unido G-8, y se basa en una Agenda Finanzas Ilícito el Reino Unido ha puesto en marcha recientemente por el G-8. Este programa incorpora tres elementos: (1) mejorar la transparencia de la propiedad y el control de la empresa, (2) promover la efectiva supervisión de las instituciones financieras y el cumplimiento de las obligaciones contra el lavado de dinero (AML), y (3) el desarrollo de un Sub-Saharan Africa público- Diálogo del Sector Privado. Los EE.UU. trabajó en estrecha colaboración con el Reino Unido en el orden del día y da la bienvenida a la adopción de los G-8 principios publicados hoy, así como la publicación por el Reino Unido y otros países de sus planes nacionales de acción para la prevención de la utilización indebida de las empresas y entidades jurídicas.
Como parte de nuestro plan de acción, los EE.UU. seguirá abogando enérgicamente por la legislación general para exigir la divulgación de información sobre el beneficiario, incluido el requisito de identificar y verificar información sobre el beneficiario en el momento en que una empresa se forma. Además, nos comprometemos a aclarar y reforzar los requisitos de diligencia debida sobre el cliente para las instituciones financieras de Estados Unidos, en particular mediante la publicación de una norma propuesta para las instituciones financieras para identificar a los beneficiarios efectivos de los clientes personas jurídicas.
En particular, en el Plan Nacional de Acción, los Estados Unidos se comprometen a:
Elaborar una evaluación nacional de riesgo : Bajo la dirección del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos está actualizando su evaluación nacional de riesgos para identificar las principales amenazas y vulnerabilidades de lavado de dinero. Esta evaluación incluirá un análisis de las vulnerabilidades que plantean las entidades empresariales y cómo penal utilizarlas para lavar fondos.
Abogar por una legislación integral : El Departamento del Tesoro, junto con otras agencias federales, continuará abogando por una legislación completa sobre los beneficiarios. Actualmente no hay ningún requisito federal o estatal para divulgar información sobre el beneficiario. Esta legislación es un paso importante para proteger el sistema financiero de EE.UU. y debe incluir:
Requisitos para personas jurídicas cubiertas a revelar la propiedad beneficiosa para los Estados o los agentes de formación de las empresas reguladas en el momento de formación de la compañía.
Requisitos para la verificación de la identidad del beneficiario efectivo.
Opciones para la cobertura de las personas jurídicas en función de si el solicitante constituye la entidad jurídica que directa o utiliza un agente de formación de la empresa regulada.
Los requisitos para los servicios de seguridad, incluidas las autoridades fiscales, para poder acceder a información sobre el beneficiario a petición apropiada a través de un registro central en el ámbito estatal.
Una extensión de dinero lavado de obligaciones a los agentes de formación de la compañía, incluyendo la obligación de identificar y verificar información sobre el beneficiario.
Un mandato que las entidades proporcionen información actualizada cuando se produzcan cambios de titularidad dentro de los 60 días, y
La imposición de sanciones civiles y penales por proporcionar información falsa a sabiendas.
Aclarar y fortalecer Cliente Normas Due Diligence para entidades financieras de Estados Unidos: Como parte de los esfuerzos del gobierno de EE.UU. para aumentar la transparencia financiera , el Departamento del Tesoro está elaborando una norma para desarrollar un cliente obligación de debida diligencia explícita para las instituciones financieras de Estados Unidos, que incluye un nuevo requisito para identificar a los beneficiarios efectivos de los clientes personas jurídicas. Esta regla propuesta requeriría que las entidades financieras entienden que sus clientes realmente son y proporcionan información y recursos para ayudar a las autoridades policiales y fiscales.
Trabajar para mejorar la cooperación internacional : EE.UU. seguirá abogando por incrementar la asistencia judicial recíproca y otras formas de cooperación internacional destinado a mejorar la transparencia del sistema financiero internacional, incluyendo trabajar con nuestros socios para mejorar la construcción de un marco para la identificación de los beneficiarios finales de las empresas.
Fuente: Casa Blanca
